2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　需要對證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見的人員有()。

　　Ⅰ公司股東

　?、蚬径?/p>

　?、蠊颈O(jiān)事

　?、艄靖呒壒芾砣藛T

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

　　考點(diǎn)：證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定了解

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有()

　?、褡C券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成

　　Ⅱ證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

　　Ⅲ核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，扣除資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　?、舾綄賰糍Y本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計(jì)入凈資本的基礎(chǔ)上，扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中，核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，扣除資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計(jì)入凈資本的基礎(chǔ)上，扣除或者加上中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。

　　考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定掌握

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

　　下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有()

　?、癜l(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

　　Ⅱ認(rèn)股書上認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　?、笳泄烧f明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　?、粽J(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)股數(shù)繳納股數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。同時(shí)，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)與依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。發(fā)行股份的股款募足后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議代收和保存股款，向繳納股款的認(rèn)股人出具收款單據(jù)，并負(fù)有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)。

　　考點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立程序—公開募集

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　下列屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有()。

　?、駴Q定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　?、蛑朴喒竞喜ⅰ⒎至?、解散或者變更公司形式的方案

　?、髮驹黾踊蛘邷p少注冊資本作出決議

　?、糁贫ü镜木唧w規(guī)章

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

　　(1) 召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作;

　　(2) 執(zhí)行股東會的決議;

　　(3) 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;

　　(4) 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

　　(5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

　　(6) 制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;

　　(7) 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;

　　(8) 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;

　　(9) 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);

　　(10) 制定公司的基本管理制度;

　　(11) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司董事會職權(quán)熟悉

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，正確的有()。

　?、窆蓟鸨仨氃O(shè)立開放期

　?、蜷_放式基金的基金份額總額不固定

　?、蠓忾]式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回

　　Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運(yùn)作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;釆用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

　　考點(diǎn)：公募基金運(yùn)作方式了解

　　章節(jié)：第一章第五節(jié)

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