2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(10)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。

　?、裰饕蓶|具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　Ⅱ有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

　?、笥型晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(3)有符合證券法規(guī)定的公司注冊(cè)資本;

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;

　　(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

　　(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　考點(diǎn)：設(shè)立證券公司的條件掌握

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有()

　?、窆善?/p>

　　Ⅱ公司債券

　?、蟠嫱袘{證

　?、魠R票

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法

　　考點(diǎn)：《證券法》的適用范圍掌握

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　股份有限公司董事不得從事的行為有()。

　?、駥⒐举Y金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　Ⅱ持有本公司的股份

　?、蟛唤?jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　?、艚邮芩伺c公司交易的傭金并將一部分歸為已有

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

　　(1) 挪用公司資金;

　　(2) 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);

　　(3) 違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

　　(4) 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

　　(5) 未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

　　(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

　　(7) 擅自披露公司秘密;

　　(8) 違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　考點(diǎn)：股份有限公司董事禁止行為了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，正確的有()

　?、窬邆浞稀蹲C券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　?、蛉〉?a href="http://www.nj0319.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、蠖?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　Ⅳ注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

　　(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　(2) 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

　　(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

　　(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　考點(diǎn)：設(shè)立基金管理公司的條件了解

　　章節(jié)：第一章第五節(jié)

　　下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()。

　?、窈匣锲髽I(yè)的財(cái)產(chǎn)僅包括合伙人的出資

　?、蚝匣锶顺闪碛幸?guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割企業(yè)財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉(zhuǎn)讓其份額的須經(jīng)其的合伙人一致同意

　　Ⅳ合伙人以其在企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額出資的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十條的規(guī)定，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。

　　考點(diǎn)：合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第三節(jié)

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