2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(14)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯誤的是()

　　A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任

　　B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)限期改正，處以一下金額的罰款

　　C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)限期改正，處以一下金額的罰款

　　D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)限期改正，處以一下金額的罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上萬元以下的罰款。

　　考點：未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣法律責(zé)任掌握

　　章節(jié)：第一章第三節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款()

　　A.十萬元以上三十萬元以下

　　B.十萬元以上一百萬元以下

　　C.五十萬元以上五百萬元以下

　　D.五萬元以上五十萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　考點：上市公司收購了解

　　章節(jié)：第三章第三節(jié)

　　證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由()決定聘任、解聘。

　　A.股東大會

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　1.證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制;(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

　　考點：證券公司合規(guī)管理制度熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是()。

　　A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補繳義務(wù)

　　B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或元限連帶責(zé)任

　　考點：有限合伙人出資掌握

　　章節(jié)：第一章第三節(jié)

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()

　　A.40%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

　　考點：證券公司股東出資的規(guī)定了解

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是()

　　A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

　　D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　合伙企業(yè)與公司的區(qū)別了解

　　章節(jié)：第一章第三節(jié)

　　下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是()。

　　A.分公司具有法人資格

　　B.子公司具有法人資格

　　C.公司不得同時設(shè)立子公司和分公司

　　D.分公司依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。

　　考點：分公司和子公司的法律地位熟悉

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()

　　A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

　　B.民事主體法律地位一律平等

　　C.股東享有有限責(zé)任保護

　　D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念熟悉

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的()

　　A.中位數(shù)

　　B.一定比例

　　C.最低水平

　　D.平均水平

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平。

　　考點：風(fēng)險管理部門的履職保障了解

　　章節(jié)：第二章第二節(jié)

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是()

　　A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

　　B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　考點：有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化掌握

　　章節(jié)：第一章第三節(jié)

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