2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(15)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是()

　　A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　　B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

　　C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記

　　D.公司章程只對公司和股東具有約束力

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件公司章程是公司組織或活動的基本準則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力公司章程在公司法中具有重要意義。

　　考點：公司章程的內(nèi)容了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報告。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　考點：上市公司收購的程序和規(guī)則熟悉

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括()

　　A.侵權(quán)責任

　　B.代銷的付款方式及日期

　　C.代銷的期限及起止日期

　　D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法:(6)違約責任;(

　　)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　考點：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉

　　章節(jié)：第一章

　　對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　應(yīng)當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

　　考點：證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制—投資銀行類熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

　　私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

　　A.30

　　B.25

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資基金法}<私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　考點：非公開募集基金的備案了解

　　章節(jié)：第一章第五節(jié)

　　下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

　　A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

　　C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)。

　　考點：證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定掌握

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

　　B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

　　C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

　　D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)201511日發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強金融消費者權(quán)益保護工作的指導意見，銀行業(yè)機構(gòu)、證券業(yè)機構(gòu)、保險業(yè)機構(gòu)以及其他從事金融或與金融相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。

　　考點：證券公司履行承銷義務(wù)的規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔的說法，錯誤的是()

　　A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

　　B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議

　　C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨立承擔

　　D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

　　考點：公司合并、分立的債務(wù)承擔了解

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(7)因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;(8)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員;

　　考點：禁止的交易行為掌握

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()

　　A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　　B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　考點：證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

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