證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(3)

2021-11-25 09:55:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  單選題

  1.某股份有限公司于2012年1月成立,公司股票于2013年3月上市交易,該公司關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的做法不符合《公司法》規(guī)定的是( )。[2016年10月真題]

  A.公司經(jīng)理張某于2014年3月離職,并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉(zhuǎn)讓

  B.董事王某于2014年4~12月期間轉(zhuǎn)讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數(shù)的百分之二十

  C.發(fā)起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉(zhuǎn)讓給其他人

  D.股東孫某于2012年10月認(rèn)購(gòu)了甲公司增發(fā)的股份,并于2014年2月將其轉(zhuǎn)讓

  答案:D

  【解析】根據(jù)《公司法》第一百四十一條,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

  2.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )前置備于本公司。[2017年2月真題]

  A.二十日

  B.十五日

  C.十日

  D.二十五日

  答案:A

  【解析】有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司,供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

  3.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同,根據(jù)公司法的規(guī)定,關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中,正確的是( )。[2016年3月真題]

  A.該合同有效,其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

  B.該合同有效,其民事責(zé)任由分公司承擔(dān),甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

  C.該合同有效,其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

  D.該合同無(wú)效,甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

  答案:A

  【解析】根據(jù)《公司法》第十四條,分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

  4.有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

  A.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

  B.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

  C.向公司提出書面請(qǐng)求,說(shuō)明目的

  D.向法院得出申請(qǐng)

  答案:C

  【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條,股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求,說(shuō)明目的。

  5.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司( )以上股份的股東,有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。[2016年3月真題]

  A.百分之十五

  B.百分之五

  C.百分之三

  D.百分之十

  答案:C

  【解析】根據(jù)《公司法》第一百零二條,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。


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