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　　1、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是()

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

　　B.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

　　D.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

　　參考答案：A

　　2、以下做法，符合證券市場(chǎng)“三公”原則的是( )。

　　A.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法

　　B.內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　C.發(fā)行人將公司信息提前泄露給親朋好友

　　D.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進(jìn)行銷售活動(dòng)

　　參考答案：A

　　3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.職工代表大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)、股東大會(huì)

　　參考答案：D

　　4、期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資

　　本的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)( )備案。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　6、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

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