2019中級經(jīng)濟(jì)師水路運(yùn)輸重點(diǎn)知識點(diǎn)：海運(yùn)提單，更多中級經(jīng)濟(jì)師考試備考資料，請微信搜索或掃碼關(guān)注“職上中級經(jīng)濟(jì)師”。

　　海運(yùn)提單

　　一、提單的概念與作用(重點(diǎn))

　　(一)提單的含義

　　提單是指承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人證明貨物已裝船，或?yàn)榱搜b船而收到貨物，并且保證在卸貨港憑以交付貨物的可以轉(zhuǎn)讓的有價證券。

　　這種關(guān)于提單的解釋是根據(jù)法律賦予提單的性質(zhì)作出的。具體地說，法律賦予提單的性質(zhì)，或者說提單的法律性質(zhì)主要包括：①提單是運(yùn)輸合同成立的證明;②提單是貨物收據(jù);③提單是物權(quán)憑證。

　　(二)提單的作用

　　正因?yàn)樘釂尉哂猩鲜鋈N法律性質(zhì);才使提單在海上運(yùn)輸中能起到下述三種作用：

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　　1.訂艙時如果沒有任何與提單條款相抵觸的約定，或其他補(bǔ)充約定，提單就能起到作為處理當(dāng)事人雙方爭議的依據(jù)的作用。

　　2.貨物裝船后簽發(fā)的提單能起到表明承運(yùn)人所收貨物的種類、數(shù)量、外表狀況和裝船時間的收據(jù)作用。

　　3.由于提單所具有的物權(quán)憑證的性質(zhì)，使提單能夠起到物權(quán)轉(zhuǎn)讓和在卸貨港憑以提取貨物的作用。

　　二、提單的適用法(考點(diǎn))

　　提單的適用法是指能對提單的內(nèi)容及其證據(jù)效力，以及法律責(zé)任起到制約作用，帶有強(qiáng)制性的國際公約或通過國內(nèi)立法制定并公布實(shí)施的國內(nèi)法規(guī)。

　　(一)有關(guān)提單的國際公約

　　1.海牙規(guī)則

　　最初，提單只用作承托運(yùn)人雙方交接貨物的憑證。從18世紀(jì)開始，因海上危險所造成的貨運(yùn)事故越來越多，原來由承運(yùn)人承擔(dān)全部貨運(yùn)事故責(zé)任的做法，使承運(yùn)人不堪負(fù)擔(dān)。為了減輕責(zé)任，按照“合同自由”的原則，承運(yùn)人才開始在提單上增列以減免承運(yùn)人責(zé)任為目的的免責(zé)條款。其后，提單上的兔責(zé)條款越來越多，不僅嚴(yán)重地影響了國際貿(mào)易的正常進(jìn)行，而且也影響了航運(yùn)業(yè)本身的發(fā)展。于是出現(xiàn)了通過國際合作制定國際公約，以解決承運(yùn)人隨意擴(kuò)大免責(zé)范圍，使提單規(guī)范化的要求。1921年9月，國際法協(xié)會在荷蘭的海牙召開會議，制定了海牙規(guī)則。其后幾經(jīng)修改，1924年8月經(jīng)布魯塞爾外交會議討論通過，正式定名為《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》。因?yàn)檫@一公約是在海牙制定的，所以簡稱海牙規(guī)則。

　　海牙規(guī)則于1931年6月生效，許多國家成為這一公約的締約國。有的國家通過國內(nèi)立法使海牙規(guī)則在本國生效，也有的國家根據(jù)這一公約的原則精神，制定本國的海上貨物運(yùn)輸法或海商法中有關(guān)運(yùn)輸合同的條款。我國雖不是海牙規(guī)則的締約國，但因考慮到海牙規(guī)則適用于提單已成為國際航運(yùn)業(yè)界的普遍做法，因而中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司制定提單時也參照了海牙規(guī)則的原則精神。

　　2.維斯比規(guī)則

　　海牙規(guī)則對締約國船公司制定的提單具有強(qiáng)制的適用性。這種適用的強(qiáng)制性，使各個船公司的提單條款在原則精神上趨于一致。由于海牙規(guī)則是1924年通過的，限于當(dāng)時的航海技術(shù)和通訊條件，以及海上危險的特殊性，尤其是當(dāng)時的航運(yùn)業(yè)中，海運(yùn)大國尚處于統(tǒng)治地位，使海牙規(guī)則的許多規(guī)定過多地偏護(hù)了承運(yùn)人的利益，在風(fēng)險分擔(dān)上明顯地顯示出不公平。而且.在近半個世紀(jì)的實(shí)踐中，也發(fā)現(xiàn)了不少條款的規(guī)定不夠明確，與航海技術(shù)的發(fā)展不相適應(yīng)的問題。此外，英鎊的貶值也使海牙規(guī)則規(guī)定的承運(yùn)人賠償責(zé)任限制顯得過低。凡此種種，都成為二次大戰(zhàn)后崛起的第三世界國家迫切要求對海牙規(guī)則進(jìn)行修改的原因。1960年初，國際海事委員會著手海牙規(guī)則的修訂工作。當(dāng)時，對海牙規(guī)則的修訂存在著兩種意見：其一是以英國及北歐國家等海運(yùn)大國為代表提出的只對海牙規(guī)則不明確、不合理之處作局部修訂的主張;另一種則是以第三世界國家為主提出的除對海牙規(guī)則不明確、不合理的規(guī)定進(jìn)行修訂外，還應(yīng)對承、托運(yùn)之間風(fēng)險分擔(dān)不公平的問題進(jìn)行徹底修改的主張。前一主張導(dǎo)致了((19年布魯塞爾協(xié)議書》，即維斯比規(guī)則的產(chǎn)生，而后者則最終通過了們978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》，即漢堡規(guī)則。

　　3.漢堡規(guī)則

　　維斯比規(guī)則雖對海牙規(guī)則作了修訂，并已生效，但并未滿足第三世界國家對海牙規(guī)則進(jìn)行徹底修改的要求。在第三世界國家的強(qiáng)烈要求下，1968年聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議下設(shè)的國際航運(yùn)立法工作組提出了取消現(xiàn)存海上貨物運(yùn)輸法中不明確的法律條款，和使貨主與承運(yùn)人公平承擔(dān)風(fēng)險的看法，并向聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會提出修訂海牙規(guī)則的建議。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會采納了這個建議，并將修訂工作交由這一委員會下設(shè)的新的航運(yùn)工作立法組負(fù)責(zé)進(jìn)行。從1971年起，這一工作組先后召開了六次會議，制定了用以代替海牙規(guī)則的《聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約草案》。最后，在1978年3月由聯(lián)合國主持，在漢堡召開了海上貨物運(yùn)輸外交會議。會上通過了以這一草案為基礎(chǔ)的《1978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》。由于這一公約是在漢堡召開的會議卜通過的，所以簡稱漢堡規(guī)則。這一規(guī)則于 1992年11月1日已生效。

　　(二)《海商法》中有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的規(guī)定

　　1992年門月7日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過的、并在1993年7月1日開始實(shí)施的中華人民共和國海商法》填補(bǔ)了我國在海運(yùn)法規(guī)方面的空白。關(guān)于適用于國際航線海上貨物運(yùn)輸合同的法律，也在本法的第四章中作出了專門的規(guī)定。這樣就使我國經(jīng)營國際航線的船公司所簽發(fā)的提單在內(nèi)容，證據(jù)效力，承托運(yùn)雙方的權(quán)利、義務(wù)、賠償責(zé)任和免責(zé)事項(xiàng)等方面的規(guī)定有了法律依據(jù)。而在此之前，由于我國不是海牙規(guī)則的締約國，雖然早在1961年中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司成立之初即已制定了自己的提單，但是一方面由于當(dāng)時我國并沒有適用于提單的法律規(guī)定，另一方面也因?yàn)閲H間的運(yùn)輸畢竟要符合國際習(xí)慣，而在當(dāng)時，海牙規(guī)則已為大多數(shù)海運(yùn)國家所采用，因而也就按照國際慣例，參照海牙規(guī)則的原則，制定了中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司提單的條款。盡管如此，從提單條款規(guī)定的內(nèi)容看，畢竟顯得缺少法律依據(jù)。因此，在1981年中遠(yuǎn)公司修訂現(xiàn)行的提單條款時，才在提單條款的第3條增列了“有關(guān)承運(yùn)人的義務(wù)、賠償責(zé)任、權(quán)利及豁免應(yīng)適用海牙規(guī)則，即1924年8月25日在布魯塞爾簽訂的關(guān)于統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約”的條款。

　　《海商法》第四章關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的規(guī)定，承認(rèn)了當(dāng)前國際航運(yùn)業(yè)普遍使海牙規(guī)則適用于提單的現(xiàn)實(shí)做法，參照海牙規(guī)則的精神，對承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的最低限度的責(zé)任和能享有的最大浪度的免責(zé)作了與海牙規(guī)則相類似的規(guī)定。對海牙規(guī)則不明確、不盡合理、與當(dāng)前航運(yùn)發(fā)展不相適應(yīng)的問題，則參照維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則的規(guī)定，作出相應(yīng)的規(guī)定。

　　三、提單的正面內(nèi)容及其證據(jù)效力(重點(diǎn))

　　提單包括正面內(nèi)容和背面條款兩大部分。正面內(nèi)容又包括必要記載事項(xiàng)和一般記載事項(xiàng)等丙類與貨物運(yùn)輸有關(guān)的事項(xiàng)。

　　(一)必要記載事項(xiàng)

　　必要記載事項(xiàng)是指法律或有關(guān)提單的國際公約規(guī)定的提單上必須記載的與貨物運(yùn)輸有關(guān)的有關(guān)事項(xiàng)。這些事項(xiàng)是：①貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運(yùn)輸危險貨物時對危險性質(zhì)的說明;②承運(yùn)人的名稱和主營業(yè)所;③船舶名稱;④托運(yùn)人的名稱⑤收貨人的名稱;⑥裝貨港和在裝貨港接受貨物的日期;⑦卸貨港;⑧多式聯(lián)運(yùn)提單增列接受貨物地點(diǎn)和交付貨物地點(diǎn);⑨提單的簽發(fā)日期、地點(diǎn)和份數(shù);⑩運(yùn)費(fèi)的支付，承運(yùn)人或者其代表的簽字。

　　(二)一般記載事項(xiàng)

　　這是因運(yùn)輸業(yè)務(wù)的需要而記載于提單正面的內(nèi)容。一般可能是航次號、船長姓名、通知人。運(yùn)費(fèi)支付時間和地點(diǎn)及提單編號等。其中比較典型的是“通知人”這一事項(xiàng)。所謂通知人是指貨物運(yùn)抵卸貨港口，接受到貨通知的法人或個人。一般情況下，提單正面都載有通知人一欄，承運(yùn)人簽發(fā)提單時，特別是簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓的提單時，都要求托運(yùn)人提供通知人的名稱和地址，以便貨物運(yùn)抵卸貨港后，可及時發(fā)出到貨通知，要求收貨人盡快提貨。盡管提單中都列有這一事項(xiàng)，但是，承運(yùn)人對于通知人是否收到到貨通知并不承擔(dān)責(zé)任。

　　除了上述可能成為一般記載事項(xiàng)的內(nèi)容外，承運(yùn)人通常還將表明承運(yùn)人對托運(yùn)人申報(bào)的貨物數(shù)量或內(nèi)裝件數(shù)等不承擔(dān)責(zé)任的所謂“不知條款”，用印章或書寫方式記載于提單正面。其實(shí)，這樣的記載事項(xiàng)也應(yīng)屬于一般記載事項(xiàng)，因?yàn)檫@樣的記載，其法律效力究竟怎樣，是值得懷疑的。

　　四、提單的背面條款(重點(diǎn))

　　海牙規(guī)則規(guī)定，運(yùn)輸合同中的任何條款、約定或協(xié)議，凡是解除承運(yùn)人或船舶對因疏忽、過失或違反本公約規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，因而引起貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損害責(zé)任的，或在本公約規(guī)定以外減輕這種責(zé)任，都應(yīng)作廢和無效。我國的《海商法》對此也做了類似的規(guī)定：“海上貨物運(yùn)輸合同和作為合同憑證的提單或者其他運(yùn)輸單證的條款，違反本章規(guī)定的失效。”這種適用強(qiáng)制性的規(guī)定，對提單條款的規(guī)范化起著重要作用。

　　一般地說，提單的背面條款主要包括以下幾個方面：

　　(一)首要條款

　　海牙規(guī)則第十條規(guī)定，本規(guī)則適用于在任何締約國簽發(fā)的提單。很明顯，海牙規(guī)則規(guī)定的適用范圍過于狹窄。為了擴(kuò)大海牙規(guī)則的適用范圍，使非締約國的承運(yùn)人或在非締約國簽發(fā)的提單也能適用海牙規(guī)則，承運(yùn)人常在提單中列人首要條款。這種在提單條款中列人首要條款，擴(kuò)大海牙規(guī)則或其他有關(guān)提單的國際公約或法規(guī)適用范圍的做法，幾乎已成為航運(yùn)習(xí)慣，而且也得到普遍的承認(rèn)。

　　首要條款是承運(yùn)人按照自己的意愿，印刷于提單條款卜端，用以說明本提單適用法規(guī)的條款。因?yàn)檫@一條款是承運(yùn)人按照自己的意愿確定的，所以，雖然提單的簽發(fā)地或承運(yùn)人所在國并非海牙規(guī)則締約國，也可以使海牙規(guī)則適用于本公司的提單。比如中遠(yuǎn)提單條款第三條關(guān)于承運(yùn)****利、義務(wù)的規(guī)定，就具有首要條款的性質(zhì)。

　　另外，首要條款還具有簡化提單條款內(nèi)容的作用。由于首要條款已表明了本提單適用的法規(guī)，而所適用的法規(guī)中，對于有關(guān)承運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)和豁免等都已作了明確的規(guī)定，只要列明首要條款，提單條款中就不必再逐一羅列。比如過去使用的中遠(yuǎn)提單，因?yàn)闆]有列人具有首要條款性質(zhì)的條款，關(guān)于承運(yùn)人豁免的條款內(nèi)容就須逐項(xiàng)羅列，而現(xiàn)行中遠(yuǎn)提單，因?yàn)橛辛说谌龡l條款的規(guī)定，就把有關(guān)豁免的條款內(nèi)容全部取消了，因?yàn)檫@些內(nèi)容已明確的列人海牙規(guī)則之中。

　　(二)定義條款

　　定義條款是提單中或有關(guān)提單的法規(guī)中，對于與提單有關(guān)的用語和范圍作出明確規(guī)定，以判定某一提單是否可適用該法規(guī)的條款。

　　各個船公司的提單中一般都訂有定義條款，對作為合同當(dāng)事人一方的“貨方”的含義和范圍作出規(guī)定。比如中遠(yuǎn)提單條款第一條的定義條款就將“貨方”定義為包括托運(yùn)人、受貨人、發(fā)貨人、收貨人、提單持有人和貨物所有人。

　　由于海牙規(guī)則的定義條款只對“承運(yùn)人”、“運(yùn)輸合同”、“貨物”、“船舶”和“貨物運(yùn)輸”等與提單有關(guān)的用語的含義和范圍做了規(guī)定，并未對作為合同當(dāng)事人另一方的托運(yùn)人所應(yīng)包括的范圍作出界定，這樣就為貿(mào)易運(yùn)輸造成不少困難。雖然與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的托運(yùn)人是合同當(dāng)事人的一方是毫無疑問的，但是如果僅將托運(yùn)人作為合同當(dāng)事人的另一方，就會與國際貿(mào)易的習(xí)慣做法發(fā)生矛盾。從國際貿(mào)易的實(shí)際考慮，不論是以FOB或CIF價格條件成交，風(fēng)險、責(zé)任和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移都以貨物越過船舷為界。出口貨物裝船后，如果貨物發(fā)生滅失或損壞，都應(yīng)由買方，即收貨人等向承運(yùn)人提出索賠?？墒牵绻麅H以承運(yùn)人和托運(yùn)人作為合同當(dāng)事人的雙方，而不包括其他第三方，作為收貨人的買方當(dāng)然也就無權(quán)根據(jù)運(yùn)輸合同向承運(yùn)人索賠。為了解決這一具體問題，根據(jù)英國1855年提單法關(guān)于提單經(jīng)過背書轉(zhuǎn)讓給被背書人或收貨人后，被背書人或收貨人就可取代作為背書人的托運(yùn)人的法律地位而成為合同當(dāng)事人一方的規(guī)定，各船公司都在提單中將海牙規(guī)則定義條款中所沒有規(guī)定的“貨方”列為定義條款，以明確除托運(yùn)人外，發(fā)貨人、收貨人、受貨人、提單持有人和貨物所有人都是合伺當(dāng)事人的_方，和托運(yùn)人一樣享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

　　(三)承運(yùn)人責(zé)任條款

　　關(guān)于承運(yùn)人的責(zé)任，海牙規(guī)則規(guī)定：“開航以前和開航當(dāng)時，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎處理使船舶適航：配備船員、裝備船舶、配備供應(yīng)品，使貨艙、冷藏艙、冷氣艙和其他載貨處所適于收受、載運(yùn)和保管貨物”。海牙規(guī)則接著又規(guī)定：“承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)適當(dāng)和謹(jǐn)慎地裝載、處理、積載、運(yùn)送、保管和照料、卸載所運(yùn)貨物”。我國的《海商法》對此也作了類似的規(guī)定。

　　海牙規(guī)則和我國的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任，都是承運(yùn)人最低限度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。這種最低限度的責(zé)任就是保證船舶適航和保管貨物的責(zé)任。關(guān)于船舶是否適航的判定，很難有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，常因貨種、船舶特點(diǎn)、航區(qū)、航線的不同而有所不同。但就適航的內(nèi)容而言，至少應(yīng)在：①使船舶強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)能適應(yīng)預(yù)定航次的航程中可以預(yù)見的海上一般危險;②適當(dāng)?shù)嘏鋫浯瑔T、裝備船舶和供應(yīng)船舶，使船舶具有完成預(yù)定航次的航海能力;③使船舶適貨等三個方面能滿足預(yù)定合同航次的要求。

　　經(jīng)典例題：海牙規(guī)則和我國的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任主要包括( )。

　　A. 保證船舶適航

　　B. 船舶繞航

　　C. 保管貨物

　　D.申報(bào)貨物性質(zhì)

　　【答案】AC

　　【答案解析】海牙規(guī)則和我國的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任，都是承運(yùn)人最低限度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。這種最低限度的責(zé)任就是保證船舶適航和保管貨物的責(zé)任。

　　(四)責(zé)任期間條款

　　責(zé)任期間是指在運(yùn)輸過程中，承運(yùn)人對貨物滅失或損壞承當(dāng)責(zé)任的開始和終止的時間段。

　　海牙規(guī)則并沒有直接地對承運(yùn)人的責(zé)任期間作出規(guī)定。但是，海牙規(guī)則的“定義條款”中，對“貨物運(yùn)輸”這一用語作出的定義是：“從貨物裝上船舶開始，至貨物卸下船舶為上”。既然承運(yùn)人的任務(wù)在于完成貨物運(yùn)輸，那么，承運(yùn)人當(dāng)然應(yīng)該對在完成貨物運(yùn)輸過程中所發(fā)生的貨物滅失或損壞承擔(dān)責(zé)任。因此，各個船公司的提單條款中都按照海牙規(guī)則關(guān)于“貨物運(yùn)輸”的定義，規(guī)定了承運(yùn)人責(zé)任期間的條款。即承運(yùn)人的責(zé)任期間從貨物裝上船開始至貨物卸下船時止。

　　我國的《海商法》對于普通雜貨船的承運(yùn)人的責(zé)任期間也作了類似規(guī)定，其規(guī)定為：“承運(yùn)人對非集裝箱裝運(yùn)的貨物的責(zé)任期間，是指從貨物裝上船時起至卸下船時止，貨物處于承運(yùn)人掌管下的全部期間。”不過為了適應(yīng)集裝箱運(yùn)輸中交接制度的現(xiàn)實(shí)情況，《海商法》又參照漢堡規(guī)則的規(guī)定，規(guī)定了：“承運(yùn)人對集裝箱裝運(yùn)的貨物的責(zé)任期間，是指從裝貨港接收貨物時起，至卸貨港交付貨物時止，貨物處于承運(yùn)人掌握之下的全部期間”。

　　(五)承運(yùn)人免責(zé)條款

　　海牙規(guī)則規(guī)定了17項(xiàng)承運(yùn)人免責(zé)事項(xiàng)。我國《海商法》參照海牙規(guī)則的規(guī)定，雖將免責(zé)事項(xiàng)歸納為12項(xiàng)，但基本精神是一致的。

　　不論是海牙規(guī)則或我國的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的免責(zé)事項(xiàng)都屬于最大限度的豁免，任何擴(kuò)大免責(zé)的條款都屬無效。

　　盡管海牙規(guī)則與我國《海商法》在免責(zé)事項(xiàng)的表述和項(xiàng)目數(shù)量方面有所不同，但如果按導(dǎo)致貨損事故的成因歸類，都可歸納為四類：

　　1.因除外風(fēng)險而免責(zé)

　　2.因除外責(zé)任而免責(zé)

　　3.因托運(yùn)人過失而免責(zé)

　　4.因貨物本身性質(zhì)而免責(zé)

　　(六)繞航條款

　　(七)其他任意性條款

　　1.艙面貨條款

　　2.活動物條款

　　3.危險貨物條款

　　(八)承運(yùn)人賠償責(zé)任條款

　　1.賠償金額條款

　　2.承運(yùn)人賠償責(zé)任限制條款

　　3.索賠通知和訴訟時效條款

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