證券投資基金的參與主體

2022-12-28 20:29:33        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【知識點(diǎn)】證券投資基金的參與主體

　　(一)基金當(dāng)事人

　　1.基金份額持有人。

　　2.基金管理人：是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按基金合同約定，負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　3.基金托管人：基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。職責(zé)主要體現(xiàn)在資產(chǎn)保管、資金清算、會計(jì)復(fù)核以及監(jiān)督等方面。

　　(二)基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。其他還有：

　　(1)基金銷售機(jī)構(gòu)：包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。(2)注冊登記機(jī)構(gòu)辦理登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　(3)律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所

　　(4)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)與基金評級機(jī)構(gòu)

　　(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　(1)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(2)基金自律組織：同業(yè)協(xié)會、證券交易所。


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