14、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)在(　)以上投資于債券的為債券基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的分類。債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)在80%以上投資于債券的為債券基金。

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　　【該題針對“證券投資基金的分類及股票基金”知識點進行考核】

　　15、(　)，即建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A、資產(chǎn)保管

　　B、資金清算

　　C、資產(chǎn)核算

　　D、投資運作監(jiān)督

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查資產(chǎn)核算的概念。資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　【該題針對“證券投資基金的基金管理人和托管人”知識點進行考核】

　　16、基金管理人的最主要職責(zé)是(　)。

　　A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金資金清算

　　C、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

　　D、對基金投資運作的監(jiān)督

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。基金管理人：是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資和爭取最大的投資收益。

　　17、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約望基金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查封閉式基金的概念。封閉式基金：是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　【該題針對“證券投資基金的法律形式和運作形式”知識點進行考核】

　　18、根據(jù)2016年發(fā)布的《市場化銀行債券轉(zhuǎn)股權(quán)專項債券發(fā)行指引》，非公開發(fā)行時認(rèn)購的機構(gòu)投資者不超過(　)人，單筆認(rèn)購不少于500萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行時認(rèn)購的機構(gòu)投資者不超過200人，單筆認(rèn)購不少于500萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

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