二、案例分析題

　　1、國泰世華股份有限公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A股)的申請獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)許可。本次新股發(fā)行規(guī)模為16億股，發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中糧證券股份有限公司和國泰證券股份有限公司。本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向詢價(jià)對象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。參加本次網(wǎng)下初步詢價(jià)的機(jī)構(gòu)投資者共70家，其中68家提供了有效報(bào)價(jià)。最終股票發(fā)行價(jià)定為5.40元/股。

　　根據(jù)上述資料，回答下列問題：

　　<1> 、根據(jù)保薦制的核心內(nèi)容，在此次新股發(fā)行中，中銀證券股份有限公司和國泰證券股份有限公司承擔(dān)發(fā)行上市過程中的(　)。

　　A、申購義務(wù)

　　B、連帶責(zé)任

　　C、投資者責(zé)任

　　D、融資者義務(wù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦制度。保薦即有資格的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人推薦符合條件的公司公開發(fā)行和上市證券，并對所推薦的證券發(fā)行人所披露的信息的質(zhì)量和所做出的承諾提供法定的持續(xù)訓(xùn)示、督促、指導(dǎo)和信用擔(dān)保。與通道制相比，保薦制增加了由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過程中的連帶責(zé)任的制度內(nèi)容，這是該制度設(shè)計(jì)的初衷和核心內(nèi)容。

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　　【該題針對“我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　<2> 、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于(　)。

　　A、8.0億股

　　B、9.6億股

　　C、11.2億股

　　D、12.8億股以下

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票估值與定價(jià)。首次公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。16×70%=11.2億股。

　　【該題針對“我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　<3> 、首次公開發(fā)行股票在(　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的估值與定價(jià)。首次公開發(fā)行股票在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　【該題針對“我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　<4> 、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票估值與定價(jià)。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

　　【該題針對“我國首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制和股票發(fā)行監(jiān)管制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

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