二、多項選擇題

　　1、管理層收購(MBO)順利實施的條件是(　)。

　　A、賣者愿意賣

　　B、買者愿意買

　　C、良好的市場環(huán)境

　　D、資金充足

　　E、買者有能力買

　　【正確答案】 ABE

　　【答案解析】 本題考查管理層收購(MBO)順利實施的條件。管理層收購(MBO)順利實施的條件：(1)賣者愿意賣;(2)買者愿意買;(3)買者有能力買。

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　　【該題針對“并購業(yè)務(wù)”知識點進行考核】

　　2、售出屬于廣義的并購范疇。下列并購方式中，屬于售出的有(　)。

　　A、分立

　　B、資產(chǎn)剝離

　　C、溢價購回

　　D、完全析產(chǎn)分股

　　E、子股換母股

　　【正確答案】 ABE

　　【答案解析】 本題考查管理層收購(MBO)順利實施的條件。管理層收購(MBO)順利實施的條件：(1)賣者愿意賣;(2)買者愿意買;(3)買者有能力買。

　　【該題針對“并購業(yè)務(wù)”知識點進行考核】

　　3、投資銀行傳統(tǒng)的通道服務(wù)性質(zhì)的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A、自營證券投資

　　B、私募股權(quán)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　E、投資研究咨詢業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 CDE

　　【答案解析】 本題考查投資銀行業(yè)務(wù)概述。證券經(jīng)濟活動中中介類業(yè)務(wù)，是傳統(tǒng)的通道服務(wù)性質(zhì)的業(yè)務(wù)，如證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀、并購、投資研究咨詢和財務(wù)顧問等。

　　【該題針對“投資銀行的業(yè)務(wù)概述、證券發(fā)行承銷概念”知識點進行考核】

　　4、投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流動性中介

　　D、支付中介

　　E、風險中介

　　【正確答案】 ABCE

　　【答案解析】 本題考查投資銀行資金供求媒介的功能。投資銀行通過四個中介作用來發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個中介是：期限中介、風險中介、信息中介、流動性中介。

　　【該題針對“投資銀行概述”知識點進行考核】

　　5、債券私募發(fā)行方式的特點有(　)。

　　A、一般采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費用

　　B、不必向證券管理機構(gòu)辦理發(fā)行注冊手續(xù)，可以節(jié)省發(fā)行時間和注冊費用

　　C、因有確定的投資人，不必擔心發(fā)行失敗

　　D、債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定

　　E、私募發(fā)行的債券一般允許轉(zhuǎn)讓

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查債券私募發(fā)行方式的特點。債券私募發(fā)行方式具有如下特征：由于私募發(fā)行一般多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費用;不必向證券管理機構(gòu)辦理發(fā)行注冊手續(xù)，可以節(jié)省發(fā)行時間和注冊費用;因有確定的投資人，不必擔心發(fā)行失敗;私募發(fā)行的債券一般不允許轉(zhuǎn)讓;由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

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