6、凈額結(jié)算方式又稱差額結(jié)算，其優(yōu)點(diǎn)是(　)。

　　A、可以節(jié)省相關(guān)費(fèi)用

　　B、可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　C、可以提高結(jié)算效率

　　D、較少受法律法規(guī)約束

　　E、方式較為靈活

　　【正確答案】 BC

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程中，最后一步是股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。證券結(jié)算主要有兩種結(jié)算方式：凈額結(jié)算和逐筆結(jié)算。凈額結(jié)算方式又稱差額結(jié)算，優(yōu)點(diǎn)是：可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)、可以提高結(jié)算效率。

　　【該題針對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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　　7、基金當(dāng)事人包括(　)。

　　A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　E、基金托管人

　　【正確答案】 BCE

　　【答案解析】 本題考查基金當(dāng)事人。我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的參與主體”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、根據(jù)法律形式的不同，基金可分為(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約望基金

　　C、封閉式基金

　　D、開放式基金

　　E、混合型基金

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 本題考查基金的法律形式。根據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約望基金與公司型基金。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的法律形式和運(yùn)作形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、關(guān)于股票基金與單一股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　)。

　　A、單一股票價(jià)格在交易日時(shí)段內(nèi)經(jīng)常處于波動(dòng)狀態(tài)

　　B、股票基金在每個(gè)交易日只有一個(gè)價(jià)格

　　C、股票基金份額凈值受買賣數(shù)量多少的影響

　　D、單一股票風(fēng)險(xiǎn)較為集中，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　E、股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票投資風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】 CE

　　【答案解析】 本題考查股票基金與股票的差異。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受影響。選項(xiàng)E錯(cuò)誤，股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　【該題針對(duì)“證券投資基金的分類及股票基金”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、基金管理人的職責(zé)主要是(　)。

　　A、管理基金備案手續(xù)

　　B、依法募集基金

　　C、編制中期和年度基金報(bào)告

　　D、召集基金份額持有人大會(huì)

　　E、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的職責(zé)。基金管理人的職責(zé)主要是：(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;(2)管理基金備案手續(xù); (3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記販，進(jìn)行證券投資;(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(6)編制中期和年度基金報(bào)告;(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(9)召集基金份額持有人大會(huì);(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者其他法律行為;(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

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