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　　以下資料選自2009年7月中國建筑股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國建筑首次公開發(fā)行不超過120億股人民幣普通股(A股)的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2009627號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國國際金融有限公司。

　　本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資金申購發(fā)行相結(jié)合的方式進行，其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的40%;網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

　　對網(wǎng)下發(fā)行采用詢價制，分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價。發(fā)行人及保薦人通過向詢價對象和配售對象進行預(yù)路演和初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過向配售對象累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。

　　網(wǎng)上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機構(gòu)。各地投資者可在指定的時間內(nèi)通過與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，以發(fā)行價格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購數(shù)量進行申購委托，并足額繳付申購款。

　　根據(jù)上述材料，回答下列問題：

　　1.股份有限公司首次公開發(fā)行股票時，通常由投資銀行充當(dāng)金融中介，因此，中國國際金融公司是此次股票發(fā)行的( )。

　　A.做市商

　　B.承銷商

　　C.交易商

　　D.經(jīng)紀(jì)商

　　答案：B

　　解析：首次公開發(fā)行簡稱IPO，是指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開市場發(fā)行銷售。因此，投資銀行承銷首次公開發(fā)行股票的業(yè)務(wù)，通常也稱IPO業(yè)務(wù)。

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　　2.從公告中可知，我國目前對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是( )。

　　A.審批制中的指標(biāo)管理

　　B.核準(zhǔn)制中的保薦制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　答案：B

　　解析：2004年4月我國開始推出保薦人制度，于2005年1月正式實施。

　　3.下列機構(gòu)中屬于我國新股發(fā)行的詢價對象的有( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.財務(wù)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　答案：BCD

　　解析：初步詢價階段，發(fā)行人及保薦機構(gòu)應(yīng)向不少于20家的符合證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者，以及其他證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者進行詢價。

　　4.競價方式與累計投標(biāo)咨詢方式的共同之處是發(fā)行方式與投資者進行信息溝通，發(fā)行方由此了解投資者需求信息，但是，二者在發(fā)行價格的確定上存在區(qū)別，即：( )。

　　A.在競價方式中，發(fā)行價格最終由做市商確定

　　B.在競價方式中，發(fā)行價格最終由投資方確定

　　C.在累計投標(biāo)詢價中，發(fā)行價格最終由發(fā)行方確定

　　D.在累計投標(biāo)詢價中，發(fā)行價格最終由承銷商確定

　　答案：BC

　　解析：競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。累計投標(biāo)詢價階段，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)在以確定的發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)向詢價對象進行累計投標(biāo)詢價，并根據(jù)累計投標(biāo)詢價結(jié)果確定發(fā)行價格。

　　2014年，在經(jīng)濟下行和競爭加劇的雙重挑戰(zhàn)下，信托業(yè)結(jié)束了自2008年以來的高速增長階段，步入了轉(zhuǎn)型發(fā)展的階段。2014年4月8日，銀監(jiān)會辦公廳發(fā)布的《關(guān)于信托公司風(fēng)險監(jiān)管的指導(dǎo)意見》明確提出了信托業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)和路徑?？梢哉f，2014年是信托業(yè)全面布局轉(zhuǎn)型發(fā)展的“元年”。

　　5.信托產(chǎn)品的財產(chǎn)獨立性使信托能夠?qū)崿F(xiàn)( )功能。

　　A.融通資金

　　B.風(fēng)險隔離

　　C.社會投資

　　D.社會公益服務(wù)

　　答案：B

　　解析：信托產(chǎn)品具有財產(chǎn)獨立性的特點，因此，信托業(yè)務(wù)可以通過基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實出售來實現(xiàn)風(fēng)險隔離。

　　6.現(xiàn)代信托制度的起源地是( )。

　　A.英國

　　B.德國

　　C.美國

　　D.日本

　　答案：A

　　解析：現(xiàn)代信托制度起源在英國，繁榮在美國，創(chuàng)新在日本。

　　7.下列關(guān)于信托的種類的說法，正確的有( )。

　　A.根據(jù)受托人身份的不同，信托可分為自益信托和他益信托。

　　B.根據(jù)信托利益歸屬的不同，信托可分為私益信托和公益信托。

　　C.根據(jù)信托設(shè)立目的的不同，信托可分為民事信托和商事信托。

　　D.根據(jù)委托人人數(shù)的不同，信托可分為單一信托與集合信托。

　　答案：D

　　解析：根據(jù)受托人身份的不同，信托可分為民事信托和商事信托，A錯誤;根據(jù)信托利益歸屬的不同，信托可分為自益信托和他益信托，B錯誤;根據(jù)信托設(shè)立目的的不同，信托可分為私益信托和公益信托，C錯誤。

　　8.下列屬于信托公司的信托業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)

　　B.私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)

　　C.證券投資信托業(yè)務(wù)

　　D.信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　答案：AC

　　解析：信托公司信托業(yè)務(wù)有：基礎(chǔ)設(shè)施信托業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)、證券投資信托業(yè)務(wù)和銀信理財合作業(yè)務(wù);特別許可業(yè)務(wù)有：私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)和企業(yè)年金信托業(yè)務(wù)。

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