【股份轉(zhuǎn)讓】

　　股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股份以自由為原則，在特定情況下也受到一定限制：

　　1.股票轉(zhuǎn)讓的方式

　　(1)記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　(2)股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記;法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　2.對(duì)發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的限制

　　(1)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(2)公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(2017年簡(jiǎn)答題)

　　3.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份的限制

　　(1)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及變動(dòng)情況(不論增減)。(2020年簡(jiǎn)答題)

　　(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(2020年簡(jiǎn)答題)

　　(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%(≤25%);但下列兩種情形不受該規(guī)定限制：

　?、僖蛩痉◤?qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的;

　?、谏鲜泄径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。(2020年簡(jiǎn)答題)

　　(5)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣本公司股票：

　　①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);

　?、谏鲜泄緲I(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

　　③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

　?、茏C券交易所規(guī)定的其他期間。

　　4.公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

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