其他禁止的交易行為

　　1.操縱證券市場行為

　　禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;

　　(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報;

　　(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易;

　　(6)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易;

　　(7)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;

　　(8)操縱證券市場的其他手段。

　　2.虛假陳述行為

　　(1)虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏以及不正當(dāng)披露。

　　(2)利用信息擾亂證券市場

　?、俳谷魏螁挝缓蛡€人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。

　?、诮棺C券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　3.欺詐客戶行為

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為，違反規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　4.禁止任何單位和個人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

　　5.禁止資金違規(guī)流入股市;禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券;國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

掃碼或搜索【職上Tracy老師帶你學(xué)中會】

即刻獲取2022年中會查分提醒及成績快速查詢?nèi)肟?/span>