2021中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)《經(jīng)濟(jì)法》每日一練(2月24日),更多關(guān)于中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) ,或微信搜索“職上中級(jí)會(huì)計(jì)師”。
【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買(mǎi)賣(mài),使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價(jià)位大量賣(mài)出獲利。根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是( )。
A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B.合法,因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶(hù)的行為
『正確答案』C
『答案解析』本題考核操縱市場(chǎng)行為。根據(jù)規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的行為包括:①單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài);②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易;④不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào);⑤利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;⑥對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;⑦利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);⑧操縱證券市場(chǎng)的其他手段。
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【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。
A.某大V利用網(wǎng)站傳播誤導(dǎo)性信息擾亂證券市場(chǎng)給投資者造成損失
B.甲公開(kāi)預(yù)測(cè)某上市公司未來(lái)股價(jià)上漲,待股價(jià)上漲后將該上市公司股票拋售
C.上市公司的董事將其未公開(kāi)的經(jīng)理辭職之事向其妻子透露盡快將股票出售獲利
D.證券公司為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)不必要的證券
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考核禁止的交易行為。A屬于虛假陳述,B是操縱市場(chǎng),C為內(nèi)幕交易,D為欺詐客戶(hù)。
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