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　　【單選題】某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照新《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　)。

　　A.中期報告

　　B.季度報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核信息披露。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于股票重大事件，應(yīng)提交臨時報告。

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預(yù)約報名提醒

　　【判斷題】發(fā)行人因虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，投資者能證明發(fā)行人的控股股東有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核投資者保護(hù)。發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。

　　【多選題】下列關(guān)于投資者保護(hù)制度正確的有(　)。

　　A.投資者拒絕向證券公司提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，但不拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)

　　B.證券公司與所有投資者發(fā)生糾紛的，只有在投資者舉證證券公司存在誤導(dǎo)、欺詐時，有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛的，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕

　　D.持有1%以上有表決權(quán)股份的股東可以作為征集人公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考核投資者保護(hù)。投資者在購買證券或者接受服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供所要求的真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù) ，因此A錯誤;普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，因此B錯誤。

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