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　　【例題·多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開(kāi)發(fā)行情形的有( )。

　　A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　B.向累計(jì)不超過(guò)200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　C.向累計(jì)不超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券(無(wú)論是否超過(guò)200人)(選項(xiàng)AB);(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象(依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi))發(fā)行證券(選項(xiàng)C不屬于公開(kāi)發(fā)行);(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式(選項(xiàng)D)。

　　【例題·單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中，不正確的是( )。

　　A.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　D.采用包銷(xiāo)方式發(fā)行

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核上市公司配股條件。選項(xiàng)D：上市公司配股應(yīng)當(dāng)采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

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