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　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中，不正確的是( )。

　　A.采用代銷方式發(fā)行

　　B.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　D.采用包銷方式發(fā)行

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核上市公司配股條件。選項D：上市公司配股應(yīng)當采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　【多選題】(2015年)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，能夠自行承擔公司債券的投資風險，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。

　　A.凈資產(chǎn)達到1100萬元的合伙企業(yè)

　　B.名下金融資產(chǎn)達到280萬元的自然人

　　C.社會保障基金

　　D.企業(yè)年金

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核合格投資者的標準。合格投資者，應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合相關(guān)法定資質(zhì)條件。選項B，個人投資者合格投資者標準是名下金融資產(chǎn)不低于“人民幣300萬元”。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有( )。

　　A.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行

　　B.每次發(fā)行對象不得超過200人

　　C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購

　　D.非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考核公司債券非公開發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。因此選項C錯誤。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.甲證券公司挪用客戶賬戶的資金

　　B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額

　　C.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價格

　　D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計劃以使李某獲利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考核欺詐客戶的行為。選項B屬于制造虛假陳述行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司實施的下列行為中，屬于合法行為的是()。

　　A.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進行談判，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票

　　B.乙證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票，造成該股票價格大幅上漲

　　D.丁證券公司購入其包銷后剩余股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核證券禁止的交易行為。選項A屬于內(nèi)幕交易行為;選項B屬于欺詐客戶行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于合法行為，根據(jù)規(guī)定，證券公司包銷可以購入售后剩余股票。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲上市公司發(fā)生的下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.總經(jīng)理李某辭職

　　B.董事長周某病重無法履行職責

　　C.持有1%股份的股東王某增持股份達到4%

　　D.公司在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)達到公司資產(chǎn)總額12%

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考核重大事件的范圍。重大事件屬于內(nèi)幕信息。選項A、B屬于重大事件;選項C，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化才屬于重大事件;選項D：公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%才屬于重大事件。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件的有( )。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司發(fā)生重大虧損

　　C.公司注冊資本減少的決定

　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核重大事件的范圍。四個選項均為股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件。

　　【多選題】甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據(jù)，與甲公司為一致行動人的投資者有( )。

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

　　C.甲公司某監(jiān)事的母親

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核一致行動人的界定。根據(jù)規(guī)定，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份，與投資者屬于一致行動人。

　　【判斷題】甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購丙上市公司，當甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達到丙上市公司已發(fā)行股份的3%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起5日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知丙上市公司，并予以公告。( )

　　『正確答案』錯

　　『答案解析』本題考核上市公司收購的權(quán)益披露。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有表決權(quán)的股份擬達到或者超過5%時，應(yīng)當在該“事實發(fā)生之日起3日內(nèi)”編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。

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