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　　1、根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于證券管理原則的有()。

　　A.公開(kāi)、公平、公正原則

　　B.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　D.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

　　[答案]ABCD

　　[解析]根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，在證券發(fā)行、交易及監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：(1)公開(kāi)、公平、公正原則;(2)自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則;(3)守法原則;(4)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則;(5)保護(hù)投資者合法權(quán)益原則;(6)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。

　　2、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行公司發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有()。

　　A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

　　B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　C.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷

　　D.公司經(jīng)理被撤換

　　[答案]ABCD

　　[解析]以上四項(xiàng)均屬于重大事件的范圍。

　　3、下列關(guān)于各種證券的表述，正確的有()。

　　A.股票是股份有限公司簽發(fā)的，證明股東所持股份的憑證

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券不能流通

　　C.認(rèn)股權(quán)證持有人不具備股東資格

　　D.期貨可以分為商品期貨與金融期貨

　　[答案]ACD

　　[解析]選項(xiàng)B錯(cuò)誤，可轉(zhuǎn)換公司債券可以流通。

　　4、下列屬于證券投資基金上市交易的條件有()。

　　A.基金合同期限為1年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《證券法》的規(guī)定

　　[答案]BC

　　[解析]根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上?；鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定。

　　5、甲公司擬面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在投資者均具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列選項(xiàng)所述投資者中，符合規(guī)定的有()。

　　A.經(jīng)相應(yīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的A商業(yè)銀行

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣250萬(wàn)元的個(gè)人投資者王某

　　D.凈資產(chǎn)為人民幣1500萬(wàn)元的B合伙企業(yè)

　　[答案]ABD

　　6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司配股的條件包括()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不得超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東

　　D.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　[答案]BCD

　　[解析]選項(xiàng)A：向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，投資者通過(guò)證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)()。

　　A.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告

　　B.向證券交易所作出書面報(bào)告

　　C.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告

　　D.通知上市公司持股情況并予以公告

　　[答案]ABD

　　[解析]當(dāng)投資者通過(guò)證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

　　8、下列屬于證券市場(chǎng)主體的有()。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所

　　C.證券自律性組織

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　[答案]ABCD

　　[解析]證券市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所)、證券交易場(chǎng)所、證券自律性組織、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。

　　9、某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，構(gòu)成公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的法定障礙的有()。

　　A.該公司最近一期末凈資產(chǎn)為1000萬(wàn)元，不存在未彌補(bǔ)的虧損

　　B.該公司最近一年內(nèi)曾未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行債券

　　C.該公司最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)為1500萬(wàn)元

　　D.該公司最近2年內(nèi)監(jiān)事發(fā)生重大變化

　　[答案]AB

　　[解析]本題考核在創(chuàng)業(yè)板上市公司的首次公開(kāi)發(fā)行條件。選項(xiàng)A構(gòu)成障礙：最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元。選項(xiàng)B構(gòu)成障礙：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不得擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形

　　10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中，正確的有()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　　D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　[答案]BC

　　[解析]本題考核上市公司配股條件。選項(xiàng)A和D是上市公司增發(fā)的條件。

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