2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十一章重點(3)

2019-03-18 18:14:29        來源：網(wǎng)絡

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　　重點突破三：基金管理公司風險管理

　　基本原則：(1)全面性原則;(2)獨立性原則;(3)權責匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結合原則。

　　基金公司日常運營中的風險可以分為業(yè)務風險、投資風險和操作風險三大類;另一類風險是業(yè)務持續(xù)風險。

　　業(yè)務風險是主要責任人是公司的董事會和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風險、投資風險和業(yè)務持續(xù)風險。

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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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