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　　證券投資基金的監(jiān)管

　　證券投資基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內(nèi)容，考綱要求掌握本章內(nèi)容。

　　概念解析

　　1.廣義的監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　2.狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

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　　3.監(jiān)管的特征：監(jiān)管內(nèi)容全面性;監(jiān)管對(duì)象廣泛性;監(jiān)管時(shí)間連續(xù)性;監(jiān)管主體及其權(quán)限法定性;監(jiān)管活動(dòng)強(qiáng)制性。

　　4.監(jiān)管的原則：保護(hù)投資人利益原則;適度監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;依法監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則。

　　習(xí)題精選

　　1.基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，以下不屬于行政監(jiān)管范圍的是( )。

　　A.基金機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資決策的正確性

　　B.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

　　C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

　　D.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

　　參考答案：A

　　參考解析：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性，不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止，基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則，而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管。

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　參考答案：D

　　參考解析：廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)管或管理。

　　3.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。

　　A.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性

　　D.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　參考答案：C

　　參考解析：政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

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