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　　非公開(kāi)募集基金監(jiān)管

　　基金管理公司內(nèi)部控制屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容，考綱要求掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管。

　　概念解析

　　一、登記制度：向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　二、募集方式：自行募集和委托募集

　　三、募集對(duì)象：向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

      合格投資者

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　　具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;

　?、賳挝唬簝糍Y產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　?、趥€(gè)人：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

　　2.特殊合格投資者

　?、偕鐣?huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　?、谝婪ㄔO(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　?、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　?、茏C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。符合①②④項(xiàng)規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　四、推介方式：非公開(kāi)方式,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　習(xí)題精選

　　1.對(duì)于非公開(kāi)募集基金的推介，以下合規(guī)的是()。

　　A.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品

　　B.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來(lái)公司聽(tīng)關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過(guò)200人

　　C.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)過(guò)私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

　　D.通過(guò)微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開(kāi)募集基金，采用非公開(kāi)方式推介，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　2.關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是(　　)。

　　A.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　B.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.屬于行政審批事項(xiàng)

　　D.構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

　　參考答案：A

　　參考解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　3.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

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