2021基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試范圍：第二章

2021-01-20 18:34:53        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第2章考試范圍參考考試大綱，第二章共5小節(jié)內(nèi)容。

第二章 證券投資基金概述

第一節(jié)
證券投資基金的概念和特點

了解證券投資基金的概念和在其他國家和地區(qū)的名稱

掌握證券投資基金的基本特點

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第二節(jié)
證券投資基金的運作與參與主體

了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系

第三節(jié)
證券投資基金的法律形式和運作方式

掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

掌握信托主體、信托財產(chǎn)的基本內(nèi)容

掌握受托人的信義義務(wù)、受托責(zé)任的基本內(nèi)容

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別

第四節(jié)
證券投資基金的起源與發(fā)展

了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點

第五節(jié)
了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品

我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

第六節(jié)
證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用

了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責(zé)任投資的作用

　　基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級，是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求：

　　(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。


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    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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