2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習題（1）
2019-04-02 17:28:05 來源：網(wǎng)絡
1、內部控制的( )是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
A. 有效性原則
B. 獨立性原則
C. 相互制約原則
D. 成本效益原則
2、下列屬于基金巨額贖回的是( )。
A. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 10%
B. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 6%
C. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 3%
D. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 2%
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3、以下關于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是( )。
A. 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升
B. 基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的證券的平均到期日
C. 單一債券的信用風險比較集中
D. 債券基金的平均到期日常常會相對固定
4、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是( )。
?、?基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排，基金投資基本要素
?、?基金估值和凈值公告等事項Ⅲ.基金合同特別約定的事項。
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、關于契約型基金的投資者，下列說法正確的是( )。
A. 投資者既是基金持有人又是公司的股東
B. 投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權
C. 投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權
D. 投資者以股息形式獲取投資收益
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