11、內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A. 有效性原則

　　B. 獨立性原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

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　　12、下列屬于基金巨額贖回的是( )。

　　A. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 10%

　　B. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 6%

　　C. 單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的 3%

　　D. 單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的 2%

　　13、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是( )。

　　A. 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　B. 基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C. 單一債券的信用風(fēng)險比較集中

　　D. 債券基金的平均到期日常常會相對固定

　　14、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是( )。

　?、?基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

　　Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項Ⅲ.基金合同特別約定的事項。

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　15、關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是( )。

　　A. 投資者既是基金持有人又是公司的股東

　　B. 投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

　　C. 投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

　　D. 投資者以股息形式獲取投資收益

　　參考答案

　　11-15 CBBDC

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