第11題： 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合( )規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　Ⅰ、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

　?、?、依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　?、?、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　?、?、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

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　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ、項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　第12題： 以( )形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　A、公司法人

　　B、有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙企業(yè)、契約等非法人

　　正確答案：D 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　第13題： 引入( )的監(jiān)督和約束.本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。

　　A、法律中介機(jī)構(gòu)

　　B、會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)

　　C、信息中介機(jī)構(gòu)

　　D、第三方中介機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A 引入法律中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和約束.本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。

　　第14題： 以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是( )。

　　A、公司的稅務(wù)

　　B、公司的歷史沿革

　　C、公司的主要財(cái)產(chǎn)

　　D、公司的設(shè)立及存續(xù)

　　正確答案：B 法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容是：(1)公司的設(shè)立及存續(xù);(2)公司的業(yè)務(wù);(3)公司的主要財(cái)產(chǎn);(4)公司的債權(quán)債務(wù);(5)公司的稅務(wù);(6)公司的勞動(dòng);(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

　　第15題： 以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是( )。

　　A、其他

　　B、主要債權(quán)和債務(wù)

　　C、行業(yè)背景資料

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　正確答案：D 盡職調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容：(1)公司簡(jiǎn)介;(2)公司組織結(jié)構(gòu);(3)供應(yīng);(4)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品;(5)銷售;(6)研究與開(kāi)發(fā);(7)公司主要固定資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)設(shè)施;(8)公司財(cái)務(wù);(9)主要債權(quán)和債務(wù);(10)投資項(xiàng)目;(11)行業(yè)背景;(12)其他。

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