2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習題(8)

2019-10-17 18:58:04        來源：網(wǎng)絡
　　第 11 題：基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括( )。

　　A：建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B：明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　C：信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

　　D：在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

　　答案：C

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　　第 12 題：下列( )不屬于投資者教育的基本原則。

　　A：投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

　　B：投資者教育可以被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C：投資者教育沒有一個固定的模式

　　D：證券經(jīng)營機構應當承擔各項產(chǎn)品和服務的投資者教育義務

　　答案：B

　　第 13 題：關于投資者教育的內(nèi)容，說法正確的是()。

　?、?投資決策就是對投資產(chǎn)品和服務做出選擇的行為或過程

　　Ⅱ.資產(chǎn)配置教育即指導投資者對個人資產(chǎn)進行科學的計劃和控制

　?、?權益保護教育即號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　第 14 題：防范和化解經(jīng)營風險中，不屬于內(nèi)部風險的是()。

　　A：決策失誤

　　B：執(zhí)行不力

　　C：操作風險

　　D：法律法規(guī)

　　答案：D

　　第 15 題：內(nèi)部控制的原則不包括( )

　　A：規(guī)范性原則

　　B：健全性原則

　　C：有效性原則

　　D：獨立性原則

　　答案：A

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