A：督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

　　B：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

　　C：督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

　　D：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

　　答案：C

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　　第 22 題：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。

　　A：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D：操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　第 23 題：列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A：Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第 1 題：按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可分為( )

　　A：票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　B：現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　C：貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　D：票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

　　答案：C

　　第 2 題：下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A：按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)

　　B：按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　C：按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D：按交割期限分為期權(quán)市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　答案：D

　　第 3 題：金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括( )。

　　A：證券市場(chǎng)

　　B：股票市場(chǎng)

　　C：金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D：金融工具

　　答案：D

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