11.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括( )

　　A低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　B特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　C中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　D高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　解析：B

　　基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

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　　12.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效 6 個(gè)月以上不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )

　　A從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　解析：A

　　基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，基金合同生效 6 個(gè)月以上不滿 1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日計(jì)算的業(yè)績(jī)。

　　13.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于( )

　　A 1 億元人民幣 B 2 億元人民幣

　　C 3 億元人民幣 D 4 億元人民幣

　　解析：B

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》國(guó)函[2013]132 號(hào)，基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 3000 萬(wàn)元人民幣。在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上。

　　14.當(dāng) QDII 基金變更境外托管人，變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人表動(dòng)、設(shè)計(jì)境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的( )中予以說(shuō)明。

　　A定期報(bào)告

　　B基金合同

　　C托管協(xié)議

　　D招募說(shuō)明書(shū)

　　解析：D

　　當(dāng) QDII 基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)，投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明

　　15.以下不屬于基金銷(xiāo)售適用性原則的是( )

　　A成長(zhǎng)性原則、專(zhuān)業(yè)性原則

　　B客觀性原則、安全性原則

　　C全面性原則、及時(shí)性原則

　　D優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則

　　解析：C

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)再實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)遵循以下原則：(1)投資人利益優(yōu)先原則;(2)全面性原則;(3)客觀性原則;(4)及時(shí)性原則

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