21、 關(guān)于股票的票面價值,下列說法中錯誤的是( )。
A.發(fā)行時,面值的總和部分計入股本,超額部分計入資本公積
B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行
C.溢價發(fā)行時,募集的資金小于股本的總和
D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義
答案:C
22、 以下關(guān)于普通股的說法,正確的選項是( )。
A.普通股的股利是固定的,不隨公司盈利的變化而變化
B.普通股股東享有表決權(quán),即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)
C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利
D.普通股均可在股票交易所交易
答案:B
23.以下交易所中,不屬于商品期貨交易所的是()。
A.大商所
B.鄭商所
C.中商所
D.上期所
答案:C
解析:大商所:大連商品交易所,是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的四家期貨交易所之一。
24、 關(guān)于衍生工具的定義和特點,以下表述正確的是( )。
A.因為操作人員人為錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為結(jié)算風(fēng)險
B.在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭
C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和低風(fēng)險性等四個顯著特點
D.衍生工具是指一種衍生類合約,其價值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)
答案:D
25、 已知通貨膨脹率為3%,實際利率為4%,則名義利率為( )。
A.7%
B.4%
C.1%
D.3%
答案:A
26、 關(guān)于跟蹤誤差,下列說法不正確的是( )。
A.跟蹤誤差小,反映股票組合的跟蹤偏離度小,風(fēng)險低
B.是度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)
C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生
D.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核
答案:D
27、 下列關(guān)于政府債券的表述,錯誤的是( )。
A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行
B.國債可以由地方政府代理發(fā)行
C.地方政府債可以由中央財政代理發(fā)行
D.我國政府債券包括國債和地方政府債
答案:B
28、關(guān)于另類投資的優(yōu)點和局限性,以下說法錯誤的是()。
A.另類投資采取高杠桿模式運作
B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高
C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險
D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息
答案:B
解析:另類投資的局限性包括:①缺乏監(jiān)管和信息透明度:②流動性較差,杠桿率偏高:③估值難度大,難以對資產(chǎn)價值進行準(zhǔn)確評估。
另類投資的優(yōu)點是:①提高收益:②分散風(fēng)險。投資者們將另類投資產(chǎn)品納入他們的投資組合中,其主要理由之—就是能夠通過投資組合的多元化來提高其擔(dān)資回報。通過多元會不僅僅能夠提高投資者的回報,同時還能達(dá)到分散風(fēng)險的目的。
29、 關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù),以下說法錯誤的是()。
A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國證監(jiān)會監(jiān)管
B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)
C.投資管理部門體現(xiàn)著基金公司的核心競爭力
D.基金公司的主要利潤來源是所管理產(chǎn)品的投資收益
答案:D
30、 基金管理人對外披露基金凈值前,負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機構(gòu)有()。
A.基金公司稽核監(jiān)督部門
B.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)
C.第三方銷售機構(gòu)
D.托管人
答案:D
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