A 投貿(mào)者對(duì)證券的收益 風(fēng)險(xiǎn)及證券間的相關(guān)性具有完全相同的預(yù)期

　　B 投資者都依據(jù)期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差選擇最優(yōu)證券組合

　　C 證券交易傭金為一定值

　　D 資本市場沒有摩擦

　　答案:C

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　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括:(1)投資者都依據(jù)期望收益模型評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并按投資者共同偏好規(guī)則選擇最優(yōu)證券組合;(2)投資者對(duì)證券的收益.風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期;(3)資本市場沒有摩擦.

　　27.某一證券組合的目標(biāo)是追求股票收益的最大化.我們可以判斷這種證券組合屬于()

　　A 增長型

　　B 收入型

　　C 指數(shù)化型

　　D 貨幣市場型

　　答案:B

　　【解析】收入型證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化.能夠帶來基本收益的證券有附息證券.優(yōu)先股及一些避稅債券.

　　28.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司通電視、網(wǎng)絡(luò)對(duì)投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地.媒體所在地證監(jiān)局備案。

　　A 3

　　B 5

　　C 7

　　D 10

　　答案:B

　　【解析】證券公司通過廣播.電視.網(wǎng)絡(luò).報(bào)刊等公眾煤體對(duì)證券投資顧問進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)的情形。證券公司應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作曰將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局.媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　29.資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，一般是()

　　A 將資產(chǎn)在增長型證券與周期型證券之間進(jìn)行分配

　　B 將資產(chǎn)低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配

　　C 將資產(chǎn)在貨幣資金與證券之間進(jìn)行分配

　　D 將資產(chǎn)在公共事業(yè)類證券與函原能源類證券之間進(jìn)行分配

　　答案:B

　　【解析】資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者需求將投資資金在不同資產(chǎn)類^別之間進(jìn)行分配,通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行的分配.

　　30.投資者開展證券投資相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場,以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或市場風(fēng)險(xiǎn)，既不做業(yè)務(wù)也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者選擇的策略是()

　　A 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　B 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　C 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　D 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　答案:B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場,以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或市場風(fēng)險(xiǎn)的策略性選擇,簡單地說就是既不做業(yè)務(wù)也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).

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