第1題

　　在證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的取得方式中，申請人通過所在機(jī)構(gòu)向()申請執(zhí)業(yè)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】申請人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

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　　第2題

　　風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由()制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　第3題

　　可積累的財(cái)產(chǎn)達(dá)到巔峰，要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)期屬于家庭生命周期的()階段。

　　A.家庭成熟期

　　B.家庭成長期

　　C.家庭衰老期

　　D.家庭形成期

　　【正確答案】A

　　【答案解析】家庭生命周期包括形成期、成長期、成熟期和衰老期四個(gè)階段。其中，家庭成熟期資產(chǎn)達(dá)到巔峰，要逐步降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障退休金的安全。

　　第4題

　　下列關(guān)于市場組合的說法中，正確的是()。

　　A.由證券市場上所有流通與非流通證券構(gòu)成

　　B.只有在與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合后才會變成有效組合

　　C.與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合構(gòu)成資本市場線

　　D.包含無風(fēng)險(xiǎn)證券

　　【正確答案】C

　　【答案解析】由無風(fēng)險(xiǎn)證券F出發(fā)并與原有風(fēng)險(xiǎn)證券組合可行域的上下邊界相切的兩條射線所夾角形成的無限區(qū)域便是市場組合的可行域。由無風(fēng)險(xiǎn)證券F出發(fā)并與原有風(fēng)險(xiǎn)證券組合可行域的有效邊界相切的射線FT，便是在現(xiàn)有條件下所有證券組合形成的可行域的有效邊界，即市場組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的組合構(gòu)成資本市場線。

　　第5題

　　下列關(guān)于投資組合X、Y的相關(guān)系數(shù)的說法中，正確的是()。

　　A.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全負(fù)相關(guān)

　　B.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于正相關(guān)

　　C.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于不相關(guān)

　　D.一個(gè)只有兩種資產(chǎn)的投資組合，當(dāng)pXY=-1時(shí)兩種資產(chǎn)屬于完全正相關(guān)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】當(dāng)pXY=1時(shí)，投資組合X和Y完全正相關(guān);當(dāng)pXY=-1時(shí)，投資組合X和Y完全負(fù)相關(guān);當(dāng)pXY=0時(shí)，投資組合X和Y不相關(guān)。

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