“2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進行期貨交易

　　D、提供交易設施

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第2題、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　【參考解析】根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2.證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　第3題、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【參考解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　第4題、證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

　　A、不少于3個月

　　B、不多于3個月

　　C、不少于12個月

　　D、不多于12個月

　　正確答案： C

　　【參考解析】戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。

　　第5題、()又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　A、證券自營業(yè)務

　　B、證券發(fā)行業(yè)務

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　D、證券承銷業(yè)務

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務。它是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　第6題、美國證券市場是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　【參考解析】美國證券市場是從買賣政府債券開始的。

　　第7題、以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險()。

　　A、政策風險

　　B、經(jīng)濟周期波動風險

　　C、利率風險

　　D、信用風險

　　正確答案： D

　　【參考解析】信用風險屬于非系統(tǒng)風險。

　　第8題、場外交易市場的價格決定主要方式為()。

　　A、連續(xù)競價方式

　　B、集合競價方式

　　C、公開競價方式

　　D、議價方式

　　正確答案： D

　　【參考解析】常識題，場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

　　第9題、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【參考解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　第10題、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評級

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【參考解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　第11題、股票本身沒有價值，但股票是一種代表()的有價證券。

　　A、收益權(quán)

　　B、財產(chǎn)權(quán)

　　C、物權(quán)

　　D、股東權(quán)

　　正確答案： B

　　【參考解析】股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。

　　第12題、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【參考解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　第13題、下列()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　第14題、()是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。

　　A、證券服務機構(gòu)

　　B、證券中介機構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【參考解析】這是證券服務機構(gòu)的定義。

　　第15題、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A、3～6個月

　　B、6～12個月

　　C、3～9個月

　　D、3～12個月

　　正確答案： D

　　【參考解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　第16題、對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A、30個工作日

　　B、45個工作日

　　C、3個月

　　D、6個月

　　正確答案： B

　　【參考解析】對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第17題、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價

　　正確答案： C

　　【參考解析】股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　第18題、我國《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、欺詐客戶

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【參考解析】考察內(nèi)幕交易。

　　第19題、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　【參考解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　第20題、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　【參考解析】考察儲蓄國債。

　　第21題、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A、職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C、社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D、繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案： B

　　【參考解析】應為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　第22題、證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【參考解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第23題、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【參考解析】公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　第24題、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： C

　　【參考解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　第25題、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案： B

　　【參考解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

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