2018年12月證券從業(yè)《基礎知識》強化練習題(5)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券市場監(jiān)管的原則不包括( 　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　答案：D

　　解析：證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　2.(　　)是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　A.證券咨詢服務 B.證券投資服務

　　C.證券保薦業(yè)務 D.證券法律業(yè)務

　　答案：D

　　解析：證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　3.股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　答案：C

　　解析：債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　4.債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券提前收回本金和實現投資收益是指(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.償還性

　　答案：C

　　解析：考察債券的流動性。

　　5.證券交易所直接由(　　)監(jiān)管。

　　A.國務院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協會

　　D.銀監(jiān)會

　　答案：B

　　解析：證券交易所直接由中國證監(jiān)會監(jiān)管

　　6.由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。說明金融風險具有(　　)。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　答案：B

　　解析：金融風險的特征

　　(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　(2)擴散性。擴散性指由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　(4)不確定性。不確定性指金融風險發(fā)生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發(fā)生前都是不確定的。

　　(5)可管理性?？晒芾硇灾竿ㄟ^金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融風險受經濟循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現規(guī)律性、周期性的特點。

　　7.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　答案：A

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　8.(　　)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行自律管理。

　　A.律師協會

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協會

　　答案：A

　　解析：律師協會依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行自律管理。

　　9.交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會(　　)。

　　A.不變

　　B.下跌

　　C.上漲

　　D.不確定，買入是為了降低風險

　　答案：C

　　解析：交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會上漲。

　　10.中國證券業(yè)協會是(　　)。

　　A.事業(yè)單位法人

　　B.公司法人

　　C.社會團體法人

　　D.企業(yè)法人

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。

　　11.股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為(　　)。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.定向增發(fā)

　　D.發(fā)行可轉換公司債券

　　答案：B

　　解析：股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。

　　12.全面的風險管理的含義不包括(　　)。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　答案：D

　　解析：全面的風險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理。(2)全部風險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　13.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫(　　)股

　　A.法人股 B.國家股

　　C.外資股 D.境外股

　　答案：C

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　14.將暫時閑置的資金提供給金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現資金融通的過程，稱為(　　)。

　　A.直接融資

　　B.債券融資

　　C.間接融資

　　D.證券融資

　　答案：C

　　解析：間接融資是直接融資的對稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現資金融通的過程。

　　15.中央銀行在證券市場上以(　　)作為政策手段，買賣政府債券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場操作

　　D.營利性

　　答案：C

　　解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

　　16.關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是(　　)。

　　A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系，規(guī)則變動

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度

　　答案：D

　　解析：金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。

　　17.以下屬于開放式基金特有風險的是(　　)。

　　A.技術風險

　　B.巨額贖回風險

　　C.管理風險

　　D.市場風險

　　答案：B

　　解析：巨額贖回風險是開放式基金特有風險。

　　18.區(qū)域性股權交易市場，又稱區(qū)域股權市場，是我國的(　　)。

　　A.主板市場 B.二板市場

　　C.三板市場 D.四板市場

　　答案：D

　　解析：四板市場即區(qū)域性股權交易市場(也稱“區(qū)域股權市場”)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管。

　　19.研究和發(fā)現股票的(　　)，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務。

　　A.賬面價值 B.清算價值

　　C.內在價值 D.票面價值

　　答案：C

　　解析：研究和發(fā)現股票的內在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務。

　　20.在日本發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.歐洲債券

　　D.龍債券

　　答案：B

　　解析：考察國際債券中外國債券的知識。

　　21.(　　)體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路，是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產重組

　　D.收購兼并

　　答案：A

　　解析：股利政策體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路，是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標。

　　22.證券登記結算公司的登記結算制度不包括(　　)。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.凈額結算制度

　　D.統一結算制度

　　答案：D

　　解析：證券登記結算公司的登記結算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和解散參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。

　　23.關于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的敘述，說法錯誤的是(　　)。

　　A.可轉換債券持有人即轉股權所有人;而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權

　　B.可轉換債券持有人在行使權利時，將債券按規(guī)定的轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在;而附權證債券發(fā)行后，權證持有人將按照權證規(guī)定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響

　　C.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉股價格的條款;而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例

　　D.可轉換債券通常是轉換成優(yōu)先股票。附權證債券通常是認購國庫券

　　答案：D

　　解析：其他三項都是兩者的區(qū)別?？赊D換債券通常是轉換成普通股票。

　　24.(　　)年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　答案：B

　　解析：2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的

　　分紅方式為(　　)。

　　A.現金方式

　　B.分紅再投資轉換為基金份額

　　C.現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額

　　D.現金分紅和股利分紅

　　答案：C

　　解析：封閉式基金一般采用現金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。

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