2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預測試題(3)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第1題

　　客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　第2題

　　金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　第3題

　　證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　第4題

　　個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(??)。

　　A.申請報告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.工作情況說明

　　參考答案：A

　　參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

　　第5題

　　發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　第6題

　　下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　參考答案：A

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第7題

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事.不設監(jiān)事會。

　　第8題

　　(　　)是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　參考答案：D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

　　第9題

　　犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下

　　罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　第10題

　　證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

　　第11題

　　根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　第12題

　　下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(??)。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　第13題

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

　　第14題

　　證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

　　第15題

　　下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會，國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會。

　　第16題

　　證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理業(yè)務

　　B.定向資產管理業(yè)務

　　C.證券自營業(yè)務

　　D.證券經紀業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　第17題

　　下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行數額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　參考答案：A

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第18題

　　證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　第19題

　　證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第20題

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：C

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　第21題

　　下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是(??)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第22題

　　下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(??)。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　參考答案：B

　　參考解析：B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　第23題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　第24題

　　(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A.定向資產管理合同

　　B.集合資產管理合同

　　C.限定性資產管理合同

　　D.非限定性資產管理合同

　　參考答案：A

　　參考解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　第25題

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入(　　)家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　第26題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經理

　　B.副經理

　　C.財務負責人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第27題

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　第28題

　　在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

　　A.《保險法》

　　B.《擔保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券法》第二條規(guī)定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第29題

　　證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　第30題

　　下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

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