2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題(4)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循(　　)原則。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平

　　B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C.客觀、公正、審慎

　　D.獨(dú)立、公正、審慎

　　答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則

　　2.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　答案：A

　　解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　3.以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是(　　)。

　　A.甲某，20歲，初中學(xué)歷

　　B.乙某，18歲，高中學(xué)歷

　　C.丙某，20歲，大專學(xué)歷

　　D.丁某，20歲，本科學(xué)歷

　　答案：A

　　解析：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　4.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　5.(　　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　6.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　答案：B

　　解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　7.證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，指的是(　　)原則。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.公明

　　答案：B

　　解析：考察證券發(fā)行交易的“三公”原則

　　8.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　9.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯(　　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　答案：A

　　解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　10.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　答案：B

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　11.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　答案：A

　　解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　12.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　答案：B

　　解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　13.下列各項(xiàng)中，不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的.是(　　)。

　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件，股東數(shù)量的限制

　　答案：C

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)公司章程的必備內(nèi)容。(2)注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容。(3)股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定。(4)經(jīng)理的聘任及職權(quán)。(5)監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序。(6)一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。(7)國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

　　14.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的(　　)做出承諾。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正當(dāng)性

　　D.真實(shí)性

　　答案：A

　　解析：客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

　　15.以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　16.(　　)是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　答案：D

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　17.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：B

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　18.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　答案：C

　　解析：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　19.下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　　)。

　　A.客戶信用資金臺(tái)賬

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用證券賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　答案：B

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　20.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　　)的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　答案：C

　　解析：因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

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