2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測試題(5)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.省級人民政府

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：A

　　解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　2.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　答案：D

　　解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　考點(diǎn)：非公開募集基金的合格投資者的要求

　　3.期貨交易所(　　)。

　　A.不得違反從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

　　C.從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

　　D.泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

　　答案：A

　　解析：未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

　　考點(diǎn)：期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　4.依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.登記結(jié)算公司

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.滬深交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　考點(diǎn)：證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形

　　5.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

　　資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　考點(diǎn)：證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定

　　6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：D

　　解析：年度報(bào)告是依法編制的反映公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送。

　　考點(diǎn)：信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

　　7.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　答案：B

　　解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　考點(diǎn)：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成

　　8.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是(　　)。

　　A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　答案：D

　　解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　考點(diǎn)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說法不正確的是(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

　　B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過三分之一同意

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載

　　答案：B

　　解析：股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.公司外部轉(zhuǎn)讓。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。4.股權(quán)的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉(zhuǎn)讓股權(quán)后應(yīng)當(dāng)履行的手續(xù)。股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　10.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過(　　)的基金份額持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：B

　　解析：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過50%的基金份額持有人參加。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　11.下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

　　B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會(huì)公眾(不特定對象)籌集資金

　　答案：C

　　解析：非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會(huì)不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。

　　考點(diǎn)：非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成

　　12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案：D

　　解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　13.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.經(jīng)理

　　答案：A

　　解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

　　14.(　　)是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　解析：董事會(huì)是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

　　15.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：C

　　解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　考點(diǎn)：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時(shí)，(　　)。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托

　　答案：B

　　解析：只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　18.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　答案：B

　　解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。

　　考點(diǎn)：證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

　　20.下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　答案：A

　　解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

　　21.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　　D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　考點(diǎn)：有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu)

　　22.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　答案：D

　　解析：A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　考點(diǎn)：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任

　　23.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　答案：C

　　解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　24.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　答案：A

　　解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　25.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　答案：A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

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