2018年12月證券從業(yè)《基礎知識》提分模擬題(1)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.境內上市外資股的投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.在外留學的中國公民

　　D.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

　　2.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主機

　　B.交易通信網(wǎng)

　　C.信息服務網(wǎng)

　　D.因特網(wǎng)

　　3.以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的(　　)特點。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財

　　C.分散風險

　　D.收益共享

　　4.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　　)計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.無風險利率

　　D.存款準備金率

　　5.(　　)以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　6.(　　)是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　A.保護基金公司

　　B.證券投資公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金理財公司

　　7.(　　)年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　8.(　　)是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限倉制度

　　C.大戶報告制度

　　D.保證金制度

　　9.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是(　　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　10.國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3—5個月

　　B.4—6個月

　　C.1—2個月

　　D.23個月

　　11.(　　)是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　A.單只股票期權

　　B.股票利率期權

　　C.股票組合期權

　　D.股票指數(shù)期權

　　12.下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要發(fā)起人

　　13.投資者最為關心的價格是股票的(　　)。

　　A.市場價格

　　B.交易價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.理論價格

　　14.1988年，我國首次通過(　　)方式發(fā)行國債。

　　A.行政分配

　　B.公開招標

　　C.承購包銷

　　D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售

　　15.公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　16.(　　)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進行審批。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中央政府

　　17.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由(　　)舉證其無過錯。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務機構

　　19.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括(　　)。

　　A.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、運輸業(yè)類和綜合類

　　D.Ⅰ業(yè)類、商業(yè)類、地產類、公用事業(yè)類和運輸業(yè)類

　　20.證券發(fā)行核準制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質

　　21.發(fā)行(　　)一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

　　A.電子式國債

　　B.憑證式國債

　　C.實物國債

　　D.記賬式國債

　　22.(　　)是證券市場最廣泛的投資者。

　　A.機構投資者

　　B.個人投資者

　　C.企業(yè)

　　D.金融機構

　　23.證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D.金融期貨、可轉換證券、權證

　　27.公司債券上市由(　　)核準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績優(yōu)股

　　B.高增長型股票

　　C.藍籌股

　　D.紅籌股

　　29.公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　31.按名義金額計算的(　　)已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A.金融期貨

　　B.金融期權

　　C.互換交易

　　D.金融遠期合約

　　32.關于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構

　　D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　33.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務

　　B.證券公司應當設總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則

　　C.未擔任董事職務的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責

　　34.證券投資基金資產估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負債

　　B.基金的凈資產

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產

　　35.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　36.下列不屬于利率期權合約基礎資產的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.股票指數(shù)

　　C.歐洲美元債券

　　D.大面額可轉讓存單

　　37.在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38.(　　)是開放式基金所特有的風險。

　　A.市場風險

　　B.巨額贖回風險

　　C.技術風險

　　D.管理能力風險

　　39.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流動性差，風險性大

　　B.流動性差，風險性小

　　C.流動性強，風險性大

　　D.流動性強。風險性小

　　41.證券公司借人期限為(　　)年以上的次級債務為長期次級債務。長期次級債務應當為定期債務。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　42.關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是(　　)。

　　A.因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，股票交易被實行退市風險警示后，公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未按要求改正財務會計報告

　　C.股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件

　　D.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

　　43.(　　)發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。

　　A.財務公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中央銀行

　　44.(　　)是資金的需求者和證券的供應者。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.證券流通市場

　　45.債券票面利率又稱為(　　)。

　　A.實際收益率

　　B.名義利率

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　46.上市公司應當披露的定期報告不包括(　　)。

　　A.年度報告

　　B.中期報告

　　C.月度報告

　　D.季度報告

　　47.公司公開發(fā)行新股，應當具備最近(　　)年財務會計文件無虛假記載的條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48.證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經(jīng)紀制

　　B.會員制

　　C.市場制

　　D.價格制

　　49.操縱證券市場的行為應該受到的處罰不包括(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　50.中國金融期貨交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大連

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