2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(1)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)

　　B.政府監(jiān)管部門(mén)

　　C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　6.契約型基金的基金份額持有人通過(guò)召開(kāi)(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

　　7.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　8.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分綜合類(lèi)和經(jīng)濟(jì)類(lèi)

　　B.分創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi)

　　C.按照業(yè)務(wù)類(lèi)型

　　D.按照規(guī)模不同

　　10.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分

　　B.給予行政處罰

　　C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

　　D.處以罰款

　　12.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

　　A.3個(gè)月以上

　　B.1個(gè)月以上

　　C.不少于12個(gè)月

　　D.6個(gè)月以上

　　13.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.公平

　　14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　15.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于(　　)行為。

　　A.欺詐客戶(hù)

　　B.合法經(jīng)營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.內(nèi)幕交易

　　16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷(xiāo)相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　17.我國(guó)的《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場(chǎng)

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶(hù)

　　D.虛假陳述

　　18.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶(hù)行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場(chǎng)行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。

　　A.15日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.10個(gè)工作日

　　21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

　　22.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易

　　B.應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　23.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷(xiāo)商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　A.公正準(zhǔn)則

　　B.公平準(zhǔn)則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　24.根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

　　25.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市公告書(shū)

　　B.上市協(xié)議書(shū)

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書(shū)

　　26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為(　　)記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

　　27.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　28.上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A.董事或高級(jí)管理人員

　　B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　29.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　30.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會(huì)

　　31.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說(shuō)明書(shū)不必披露(　　)。

　　A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人等的情況

　　B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

　　C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

　　32.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.備案

　　B.核準(zhǔn)

　　C.登記

　　D.審查

　　33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過(guò)(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　34.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　35.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　36.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　A.10個(gè)工作日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.正向關(guān)系

　　B.反向關(guān)系

　　C.無(wú)關(guān)

　　D.線性關(guān)系

　　38.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　39.我國(guó)銀行開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化的過(guò)程中，沒(méi)有對(duì)(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　40.公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　41.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過(guò)程犯

　　42.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　43.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　44.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　45.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn).收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　47.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　48.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　50.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

答案及解析見(jiàn)下一頁(yè)

　　一、選擇題

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。

　　4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

　　9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

　　10.【答案】C。解析：初步詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。

　　11.【答案】A。解析：B項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對(duì)于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　12.【答案】A。

　　13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過(guò)公司章程草案。

　　14.【答案】B。解析：2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)1/2的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

　　17.【答案】C。解析：招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂。

　　18.【答案】A。

　　19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

　　20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷(xiāo)商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告.對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

　　21.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。

　　22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　23.【答案】D。解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　24.【答案】C。解析：對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

　　25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%。

　　26.【答案】C。

　　27.【答案】C。解析：收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　28.【答案】B。

　　29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　30.【答案】A。解析：公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷(xiāo)：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。

　　31.【答案】A。

　　32.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　33-【答案】C。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】B。解析：招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。

　　38.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　39.【答案】A。解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。

　　40.【答案】A。

　　41.【答案】C。

　　42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

　　43.【答案】A。解析：當(dāng)高級(jí)管理人員擅離職守時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對(duì)被免職未滿(mǎn)2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。

　　44.【答案】C。解析：客戶(hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)：承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票：在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。

　　47.【答案】A。

　　48.【答案】B。解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”.

　　49.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　50.【答案】A。解析：承銷(xiāo)金額在3億元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷(xiāo)商。

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