2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(2)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國基金管理人對外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A.基金管理公司的董事會及董事

　　B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

　　C.基金管理公司總經(jīng)理

　　D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國基金市場的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A.國內(nèi)路演

　　B.國外路演

　　C.國際路演

　　D.國內(nèi)國外同時(shí)路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A.后臺交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.違規(guī)交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A.投資決策委員會

　　B.主管投資的副總經(jīng)理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經(jīng)理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　11.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.復(fù)核信息披露文件。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

　　C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

　　15.在中國，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券交易所

　　16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.工會

　　18.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　D.基金管理人

　　21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　22.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(　　)的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　26.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定公司利潤分配方案

　　B.對發(fā)行公司債券作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案

　　29.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由(　　)個(gè)股東共同出資設(shè)立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級管理人員

　　33.報(bào)據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

　　35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎?　　)兼任。

　　A.存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　36.我國基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.董事會

　　41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡寫

　　C.相互引證

　　D.設(shè)置代碼

　　42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　43.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.盡職調(diào)查報(bào)告

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　D.工作底稿

　　45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證市場的公平、效率和透明

　　B.保護(hù)投資者利益

　　C.保證市場的公開、公平和公正

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項(xiàng)說法都不對

　　47.下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動

　　D.承擔(dān)法律后果

　　48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣?/p>

　　C.財(cái)政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系

　　B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

　　C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　答案及解析見下一頁

　　一、選擇題

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

　　5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】B。解析：B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　13.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　14.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

　　15.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　16.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　17.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　18.【答案】B。

　　19.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

　　20.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　21.【答案】B。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　22.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　23.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　24.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

　　25.【答案】C。解析：短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價(jià)證券.

　　26.【答案】C。解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　27.【答案】A。解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.

　　28.【答案】A。解析：B、C、D三項(xiàng)為股東大會的職權(quán)。

　　29.【答案】D。解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　30.I答案】D。

　　31.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。

　　32.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

　　33.【答案】B。解析：報(bào)據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　34.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】A。

　　37.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　38.【答案】B。解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時(shí)間。

　　40.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　41.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　42.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　43.【答案】C。解析：普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　44.【答案】D。解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　45.【答案】B。解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　46.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　　47.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　48.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　49.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

　　50.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

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