2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(3)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單選題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第 1 題

　　財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為不包括( )。

　　A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　第 2 題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　B.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 2 年

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)

　　資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià);⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其

　　他條件。

　　第 3 題

　　股東大會對公司增加或減少注冊資本、修改公司章程等事項(xiàng)做出決議時(shí)，必須經(jīng)代表( )具有表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/2 以上

　　B.2/3 以上

　　C.全體

　　D.1/3 以上

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 4 題

　　公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。

　　A.2 萬元以上 20 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 35 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款。

　　第 5 題

　　下列說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用資金賬戶

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

　　C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。故選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤。

　　第 6 題

　　證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.2 萬元以上 20 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 7 題

　　境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí)，客戶須填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第 8 題

　　下列不屬于直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

　　B.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　C.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D.開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;①為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

　　第 9 題

　　下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析： 實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　第 10 題

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)表述中，正確的是( )。

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.分公司和子公司都不具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

　　D.子公司具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第 11 題

　　下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司只能申請從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2 年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

　　第 12 題

　　下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。選項(xiàng) A、B、c 屬于操縱證券市場的行為。

　　第 13 題

　　根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)不包括( )。

　　A.召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作

　　B.向股東會會議提出提案

　　C.執(zhí)行股東會的決議

　　D.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　參考答案：B

　　參考解析： 在有限責(zé)任公司中，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng) B 屬于監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

　　第 14 題

　　在證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　第 15 題

　　證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，對于該特點(diǎn)，下列說法不正確的是( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買賣方的代理人、經(jīng)紀(jì)人，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣。故選項(xiàng) D

　　說法錯(cuò)誤。

　　第 16 題

　　公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上 25%以下

　　B.5%以上 20%以下

　　C.5%以上 15%以下

　　D.5%以上 10%以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

　　第 17 題

　　下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)

　　B.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事 1/3 以上通過

　　C.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　　D.監(jiān)事可以列席董事會會議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。故選項(xiàng) B 說法錯(cuò)誤。

　　第 18 題

　　根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A.5～7

　　B.5～10

　　C.3～5

　　D.3～7

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3～5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5～10 年的證券市場禁入措施。

　　第 19 題

　　下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶

　　B.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

　　C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的

　　規(guī)定

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。故選項(xiàng) D 說法錯(cuò)誤。

　　第 20 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?/p>

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第 21 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是( )。

　　A.信息披露

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.操縱市場

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐客戶、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　第 22 題

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件，對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第 23 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.5 萬元以上 30 萬元以下

　　C.10 萬元以上 30 萬元以下

　　D.30 萬元以上 60 萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 24 題

　　直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析： 直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過 12 個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的 30%。

　　第 25 題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.30 萬元以上 50 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.3 萬元以上 20 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

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