2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題(5)，供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評級機構

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.會計師事務所

　　3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機構委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機構

　　D.地方所屬的監(jiān)管機構

　　4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.關于普通股票股東的義務的相關規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會

　　C.董事會

　　D.基金托管人

　　7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司(　　)進行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務類型

　　D.按照規(guī)模不同

　　10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　11.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定(　　)。

　　A.給予紀律處分

　　B.給予行政處罰

　　C.對責任人員采取市場禁入措施

　　D.處以罰款

　　12.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

　　A.3個月以上

　　B.1個月以上

　　C.不少于12個月

　　D.6個月以上

　　13.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A.誠實信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　14.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　15.上市公司在財務報告中虛構一些重大經(jīng)濟事項。屬于(　　)行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.合法經(jīng)營

　　C.操縱市場

　　D.內(nèi)幕交易

　　16.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關保薦代表人的資格。

　　A.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　B.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　17.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　18.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　19.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　20.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

　　A.15日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.10個工作日

　　21.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。

　　A.證券交易所會員

　　B.證券登記結算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動

　　22.下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B.應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C.應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

　　D.應對證券交易實行實時監(jiān)控

　　23.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

　　A.公正準則

　　B.公平準則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　24.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應符合的會計指標要求是(　　)。

　　A.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　B.最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

　　25.證券交易所應當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權利義務關系。

　　A.上市公告書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書

　　26.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為(　　)記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

　　27.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國務院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　28.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當制定1名(　　)代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。

　　A.董事或高級管理人員

　　B.監(jiān)事或高級管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財務總監(jiān)或監(jiān)事

　　29.根據(jù)有關規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　30.在基金管理公司組織架構中，(　　)擁有對管理基金的投資事務的決策權。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會

　　31.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露(　　)。

　　A.發(fā)行人有關信息和投資者關系的負責部門、負責人等的情況

　　B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員涉及刑事訴訟情況

　　C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D.發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項

　　32.經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責(　　)。

　　A.備案

　　B.核準

　　C.登記

　　D.審查

　　33.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　34.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　35.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　36.持續(xù)督導期間內(nèi).保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。

　　A.10個工作日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關系是(　　)。

　　A.正向關系

　　B.反向關系

　　C.無關

　　D.線性關系

　　38.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

　　A.擔保人

　　B.經(jīng)紀人

　　C.信用增級機構

　　D.債券受托管理人

　　39.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　40.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　41.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　42.下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關負責人和有關部門負責人介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　43.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　44.證券法所調(diào)整的有價證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　45.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　46.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　47.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　48.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　50.證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！