“2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺練習(xí)題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)查看新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司持有 5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.25%

　　2.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是(　)。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

　　D.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用或者稅款

　　3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列( )措施，對(duì)證券公司進(jìn)行檢查。

　?、? 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員

　?、? 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　?、? 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　?、? 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)

　　當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.銀監(jiān)會(huì)

　　B.人民銀行

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　5.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。

　?、?國家機(jī)關(guān)

　　Ⅱ.控股期貨公司的企業(yè)

　?、?國家事業(yè)單位

　?、?期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　6.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　7.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.該會(huì)員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨交易所和會(huì)員

　　8.期貨合約中的( )即為期貨品種。

　　A.交割時(shí)間

　　B.數(shù)量和單位條款

　　C.標(biāo)的物

　　D.交割方式

　　9.證券公司變更公司章程重要條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司股東大會(huì)

　　10.證券公司章程中的重要條款，包括( )。

　?、?證券公司的名稱、住所

　?、?證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　Ⅲ.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

　?、?證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.下列事項(xiàng)中，違反國家相關(guān)法律、法規(guī)的是( )。

　　A.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額占其注冊(cè)資本的 45%

　　B.證券公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議

　　C.由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　D.證券公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

　　12.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

　?、?可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　?、?非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 15%

　?、?出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )。

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)

　　14. 按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是(　　)。

　　A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

　　B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

　　C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

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