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　　1.關于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(　　)

　　A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

　　B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

　　D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　　2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.實際收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名義利率

　　3.我國場外交易市場的功能不包括(　　)。

　　A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所

　　C.提供風險分層的金融資產管理渠道

　　D.對上市公司進行監(jiān)管

　　4.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　5.證券公司如欲經營證券承銷與保薦業(yè)務。注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

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　　6.下列可能會對金融機構造成損失的風險中.不屬于操作風險的是(　　)。

　　A.恐怖襲擊

　　B.監(jiān)管規(guī)定

　　C.聲譽受損

　　D.黑客攻擊

　　7.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　8.證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　9.資產支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發(fā)起人的全部財產

　　C.受托機構的自由財產

　　D.發(fā)起人提供的信托財產

　　10.下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

　　D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

　　1.【答案】C。解析：證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

　　2.【答案】D。解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　3.【答案】D。解析：對上市公司進行監(jiān)管是證券交易所的職能。

　　4.【答案】A。解析：根據《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　5.【答案】C。解析：經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　8.【答案】A。解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的.其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　9.【答案】D。解析：資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　10.【答案】C。

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