16.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

　?、?發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　?、?募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　?、?募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　16.C【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

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　　17.下列屬于證券自營買賣的對象的有()。

　?、?股票

　　Ⅱ.債券

　?、?權證

　?、?證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　17.C【解析】證券公司自營買賣的對象主要有：(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券，包括政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。(3)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。

　　18.下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為()。

　　Ⅰ.證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務

　　Ⅱ.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

　?、?證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　?、?證券投資顧問人員可以以個人名義向客戶收取一定的證券投資顧問服務費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.B【解析】根據(jù)證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　19.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。

　?、?抽樣調(diào)查

　　Ⅱ.現(xiàn)場檢查

　?、?非現(xiàn)場檢查

　　Ⅳ.全面檢查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　20.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。

　?、?融資融券業(yè)務管理制度

　?、?決策與授權體系

　?、?操作流程和風險識別

　?、?評估與控制體系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20.C【解析】證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

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