2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題(26)

2019-04-18 09:54:07        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  26.在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理( )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  A.當(dāng)日

  B.次日

  C.下一交易日

  D.2個(gè)交易日后

  【正確答案】A

  27.客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人向( )提出申請(qǐng)。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.證券交易所

  C.證券登記結(jié)算公司

  D.證券公司營(yíng)業(yè)部

  【正確答案】D

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  28.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

  A.25人

  B.51人

  C.76人

  D.100人

  【正確答案】A

  29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。

  A.董事會(huì)

  B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

  C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

  D.分支機(jī)構(gòu)

  【正確答案】C

  30.下列選項(xiàng)中,說(shuō)法正確的是( )。

  A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密

  B.證券公司違反規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

  D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌

  【正確答案】C


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