2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（44）
2019-04-21 21:03:00 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
[第16題]專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
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A
[第17題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第18題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第19題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第20題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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