[第26題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

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　　A

　　[第27題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(　　)日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第28題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息書面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

　　[第29題]改中國(guó)(　　)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　[第30題]改(　　)是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

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