[第26題]改基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動時，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰的情形包括(　　)。

　?、?泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的

　?、?挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　?、?未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　　Ⅳ.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

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　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第27題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　?、?具有中華人民共和國國籍

　　Ⅱ.具有完全民事行為能力

　?、?通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　?、?品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。

　　[第28題]改證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　?、?轉(zhuǎn)融券余額

　?、?，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　?、?轉(zhuǎn)融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第29題]改財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　　Ⅰ.證券從業(yè)資格證書

　?、?中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　?、?最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

　?、?最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第30題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　?、?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

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